【名词&注释】
上市公司(listed company)、资源配置(resource allocation)、投资者(investor)、交易市场(exchange market)、管理经验、中国证监会(china securities regulatory commission)、平均价格(average price)、主承销商(managing underwriter)、总金额(aggregate amount)、选择权行使
[多选题]根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是( )。
A. 牛市到来时,应选择那些低β系数的证券或组合
B. 牛市到来时,应选择那些高β系数的证券或组合
C. 熊市到来之际,应选择那些高β系数的证券或组合
D. 熊市到来之际,应选择那些低β系数的证券或组合
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学习资料:
[多选题]基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A. 总资产
B. 基金管理年限与管理规模
C. 具有境外投资管理经验的人员数量
D. 公司治理与内部控制
[单选题]上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 3年
[单选题]在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商(managing underwriter)应当在证监会指定报刊披露的内内容不包括( )。
A. 发行人本次发行的股份总量
B. 发行人本次筹资总金额(aggregate amount)
C. 因行使超额配售选择权而发行的新股数
D. 从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
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