合规管理的基本原则不包括()

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、建立健全(establishing and perfecting)、股票投资(stock investment)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、惩罚性原则、全面性原则(totality principle)、中国银监会(china banking regulatory commission)、公正性原则(fair principle)

[单选题]合规管理的基本原则不包括()

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 全面性原则^{(totality principle)}

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[多选题]( )是合规管理的关键性原则。

A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则

[多选题]《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

A. 中国保监会
B. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
C. 中国证监会
D. 中国证券协会

[单选题]相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()

A. 期限结构
B. 投资理念
C. 投资策略
D. 组合久期
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ
H. I、Ⅱ

[单选题]某投资者购买了A、B、C、D四只基金产品，占总资金的投资比例分别为40%、30%、20%和10%;基金产品的预期收益率分别为15%、10%、5%和20%，则该投资者投资这四只基金产品构成组合的预期收益率是（ ）。

A. 10%
B. 12%
C. 12.5%
D. 13.5%

[单选题]下列（）不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

A. 分公司
B. 代表处
C. 子公司
D. 办事处

[单选题]QFII持股比例受到限制，例如所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）%。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

[多选题]下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。

A. 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
B. 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

[单选题]ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。

A. 90%
B. 80%
C. 50%
D. 20%

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