基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事

【名词&注释】

管理程序、建立健全(establishing and perfecting)、主要职责(main duty)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、正确理解(correct understanding)、管理部门、当事人权利义务(litigant ' s rights and obligations)、基金持有人(fund holder)

[多选题]基金合同是规范基金当事人权利义务^{(litigant s rights and obligations)}关系的基本法律文件，这些当事人不包括()

A. 基金的小机构
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[多选题]合规管理部门的基本职责不包括()

A. 实施充分且有代表性的压力评估和测试
B. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解^{(correct understanding)}法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D. 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

[多选题]通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人^{(fund holder)}大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A. 30
B. 15
C. 60
D. 7

[多选题]基金份额登记机构的主要职责包括( )。

A. 基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资
B. 基金份额的注册登记 D.基金份额的募集与运作管理

[单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 I．公司董事会 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国证监会相关派出机构 Ⅳ．公司监事会

A. Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

[单选题]以下不属于基金管理公司的职责的是( )。

A. 指定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系
C. 使用合理、可靠的估值业务系统
D. 复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

[单选题]基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项不包括()

A. 会议形式
B. 审议事项
C. 议事程序
D. 决定事项

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/nxxzo3.html