基金从业2022终极模考试题218

1. [多选题]我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A. 中国证券^{(china s securities)}投资基金业协会
B. 基金托管机构
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国银监会及其派出机构

2. [多选题]ETF的折(溢)价率的计算公式为()。

A. ETF份额净值÷ETF二级市场价格
B. ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1
C. ETF二级市场价格÷ETF份额净值
D. ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1

3. [多选题]下列有关股票风险性的表述，正确的有( )。

A. 股票的风险性和收益性是彼此独立的
B. 股票的风险性和收益性是并存的
C. 股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
D. 股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

4. [单选题]下列关于远期合约的表述，不正确的是（ ）。

A. 是为了满足规避未来风险的需要而产生的
B. 远期合约相对期货合约而言比较灵活
C. 合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
D. 远期合约是一种标准化的合约

5. [单选题]机构投资者能够使用股指期货实现各类资产组合管理策略的基础在于股指期货具备两个非常重要的特性：一是股指期货能够灵活改变投资组合的值，二是股指期货具备( )功能。

A. 套利保值
B. 套利
C. 资产配置
D. 资产增值

6. [单选题]单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票^{(corporate stock)}的，持股比例不得超过该公司股票^{(corporate stock)}总数的（）。

A. [15%]
B. [10%]
C. [8%]
D. [5%]

7. [单选题]（）是股票最基本的特征。

A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性

8. [多选题]以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。

A. 基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形
B. 基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系
C. 基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅
D. 在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小

9. [多选题]一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到 ( )标准。

A. 最低保证金
B. 初始保证金
C. 维持保证金
D. 结算保证金

10. [多选题]关于历史模拟法，下列说法错误的是( )。

A. 历史模拟法依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值
B. 由于历史模拟法是以发生过的数据为依据的，投资者容易接受该种方法对未来的预测
C. 利用历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可利用组合中投资工具收益的历史数据求得
D. 历史模拟法十分简单，因为该种方法无须在事先确定风险因子收益或概率分布，只需利用历史数据对未来方向进行估算

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