商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率

【名词&注释】

会计制度(accounting system)、综合信息(comprehensive information)、会计报表(accounting statement)、证券公司(securities company)、不良贷款(bad loan)、违法行为(illegal activities)、经营收入(operation income)、信托投资公司(trust and investment company)、授信额度(line of credit)、监督管理机构

[多选题]商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率至少()开展一次。

A. 每两年
B. 每半年
C. 每季度
D. 每年

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[多选题]复制他人信用卡、将他人信用卡信息资料写入磁条介质、芯片或者以其他方法伪造信用卡( )张以上的，应当认定为 “伪造信用卡”行为。

A. 1
B. 5
C. 10
D. 25

[多选题]下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理:()。

A. 信托投资公司^{(trust and investment company)}
B. 证券公司
C. 财务公司
D. 金融租赁公司

[多选题]《金融违法行为处罚办法》所称账外经营行为是指: ()。

A. 办理存款业务不按照会计制度记账账、登记记, 或者不在会计报表中反映
B. 办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记, 或者不在会计报表中反映
C. 将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理
D. 经营收入^{(operation income)}未列入会计账册

[多选题]对于存在不良贷款、逾期借据、经营状态非正常、欠息、授信记录已过有效期或授信额度^{(line of credit)}不足、超授权审批融资业务、授信后管理未按时完成等情况，系统将对客户后续业务产生()。

A. 预警信息
B. 提示信息
C. 刚性控制

[多选题]省行和总行可以用()对所辖全省或者全国情况查询。

A. 综合信息查询
B. 通用查询
C. 定期查询

[多选题]对某笔正在办理中的贷款业务进行流程跟踪，在“综合信息查询>审批流程情况查询>融资业务审批情况查询>()”中，输入“客户代码”及“申请号码”，可查询到该笔业务的流程明细。

A. 已办业务流程跟踪
B. 完成业务流程跟踪
C. 未完成业务流程跟踪

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