【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、证券公司(securities company)、实施细则(implementing regulations)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金经理人(fund manager)、注册资本(registered capital)、基金托管人(fund trustee)、中国证券业(chinese industry of securities)、不定期检查(casual inspection)
[多选题]基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有( )。
A. 变更股东、注册资本(registered capital)或者股东出资比例
B. 变更基金经理人
C. 变更名称、住所
D. 修改章程
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学习资料:
[单选题]基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A. 中国证监会
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
[多选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导.
A. 中国证监会
B. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
[单选题]中国证监会对监管对象所作的不定期检查(casual inspection)主要是指( )。
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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