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证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。

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  • 【名词&注释】

    扩张型(dilated)、基本情况(basic situation)、资产重组(assets reorganization)、利润分配(profit distribution)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券经纪商(security broker)、主承销商(managing underwriter)

  • [多选题]证券经纪商(security broker)有义务为客户保密的资料包括( )。

  • A. 客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码
    B. 客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
    C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
    D. 客户个人的基本情况

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  • 学习资料:
  • [单选题]根据中国证监会(china securities regulatory commission)证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
  • A. 1个月
    B. 45天
    C. 2个月
    D. 90天

  • [多选题]发行人应当将招股说明书全文置备于( ),以备公众查阅。
  • A. 发行人的住所
    B. 拟上市证券交易所
    C. 保荐人的住所
    D. 主承销商(managing underwriter)和其他承销机构的住所

  • [多选题]下列资产重组方式中,属予扩张型公司重组的是( )。
  • A. 购买资产
    B. 合资或联营组建子公司
    C. 股权-资产置换
    D. 股权的无偿划拨

  • [多选题]转让撮合时,以集合竞价(call auction)确定转让价格,如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位,则可以选取的价位有( ).
  • A. 高于该价位的买入申报全部成交
    B. 低于该价位的卖出申报半数成交
    C. 与该价位相同的买方申报全部成交
    D. 与该价位相同的卖方申报全部成交

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