基金管理人内部控制机制不包括()

【名词&注释】

教育工作(education work)、法律义务、监督控制(supervisory control)、采取措施(take measures)、领导责任(leadership responsibility)、教育计划(education plan)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、基金投资人

[单选题]基金管理人内部控制机制不包括()

A. 员工自律
B. 各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

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学习资料：

[多选题]下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是()

A. 目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施
B. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
C. 从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
D. 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

[单选题]连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}、中国银监会^{(china banking regulatory commission)}可以取消其基金托管资格。

A. 3年
B. 1年
C. 2年
D. 0.5年

[单选题]外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A. 投资银行
B. 商业银行
C. 外汇经纪人
D. 证券交易所

[单选题]基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到()。

A. 执行基金投资人身份认证程序
B. 检查基金投资人的投资资格
C. 了解基金投资人的投资意向
D. Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ

[多选题]投资者教育，是指针对个人投资者所进行的( )地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A. 有条理、有原则、有根据
B. 有组织、有计划、有条理
C. 有目的、有计划、有原则
D. 有目的、有计划、有组织

[单选题]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

A. 审议批准公司年度合规报告
B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C. 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
D. 审议批准合规管理的基本制度

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