证券从业2022模拟系统219

1. [多选题]随机漫步理论的主要观点有（ ）。

A. 证券价格波动有一定规律，但无法捉摸
B. 证券价格的波动没有规律可循
C. 证券价格的波动和外部因素无关
D. 证券价格的上下波动的机会是差不多均等的
E. 以上都不对

2. [多选题]上市公司非公开发行^{(public offerings)}股票，应当符合（ ）。

A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的其他规定

3. [多选题]如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人( )。

A. 应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B. 投资项目的选址及拟占用土地
C. 项目的组织形式、实施进展情况
D. 投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途

4. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 研究机构
D. 科研院所

5. [单选题]又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A. 指数基金
B. 期权基金
C. 对冲基金
D. 系列基金

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