职业资格考试2022证券从业终极模考试题246

1. [多选题]基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。

A. 销售的基金产品是否经过核准
B. 销售主体是否具备相应资格
C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则^{(principle of applicability)}
D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险

2. [多选题]其他收入包括（ ）。

A. 赎回费扣除基本手续费后的余额
B. 手续费返还、ETF替代损益
C. 基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D. 管理人报酬

3. [单选题]下面关于股票性质描述错误的是（ ）。

A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券

4. [单选题]如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}取( )为成交价．

A. 可实现最大成交量的价格
B. 距前收盘价最近的价位
C. 使未成交量最小的申报价格
D. 中间价

5. [单选题]下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人^(bearer)不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商^{(security broker)}在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

6. [单选题]为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托( )。

A. 延迟成交
B. 择曰成交
C. 无效
D. 部分无效

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/oo3odx.html