【名词&注释】
连带责任(joint liability)、售后服务(after service)、普通合伙人(general partner)、《公司法》(the company law)、中国证监会(china securities regulatory commission)、改进工作(improving work)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、拒绝执行、《证券法》(securities law)
[单选题]合伙型基金是指投资者依据( )成立有限合伙企业。
A. 《合伙企业法》
B. 《公司法》
C. 《证券法》(securities law)
D. 以上都是
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学习资料:
[多选题]基金托管人(fund trustee)发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
[多选题]下列关于基金销售人员基本行为规范的说法,不正确的是( )。
A. 基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先
B. 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问
C. 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告
D. 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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