【名词&注释】
管理办法、客观存在(objective existence)、市场价格(market price)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、集合竞价(call auction)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、拒绝执行、有效期限(valid period)
[单选题]期货交易所中由集合竞价产生的价格是( )。
A. 最高价
B. 最低价
C. 开盘价和收盘价
D. 最高价和最低价
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[多选题]下列关于赌博与投机的比较,正确的有( )。
A. 前者是客观存在的风险,而后者的风险是人为制造的
B. 二者对结果都是无法预测的
C. 前者只是个人的金钱转移,而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D. 前者对结果是无法预测的,而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
[多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
A. 净资本最低限额
B. 净资产占客户权益总额的比例
C. 净资本与净资产的比例
D. 净资本按照营业部数量平均结算额
[多选题]关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是( )。
A. 理事会设理事长1人
B. 理事长的任免,由中国证监会(china securities regulatory commission)提名,理事会通过
C. 理事长不得兼任总经理
D. 理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
[单选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪(futures broker)合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,该交易指令数量和买卖方向明确,但没有成交价格,则甲( )。
A. 应当视为按市价交易
B. 可以视为按市价交易
C. 因指令不明,无法执行该指令
D. 可以拒绝执行
[单选题]天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪(futures broker)合同。某日,笑天向天啸公司下达了一份交易指令,指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分,应由( )承担。
A. 天啸公司承担
B. 笑天承担
C. 天啸与笑天同时承担
D. 该交易无效
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