【名词&注释】
主体资格(subject qualification)、市场竞争(market competition)、收益分配(income distribution)、公司型基金(corporate fund)、销售费用(selling expense)、产品销售(product sales)、利用职务之便(the using official post convenience)、契约型基金(contractual fund)、主流产品(mainstream products)、摆在首位
[多选题]下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()
A. 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
B. 要把产品的特色摆在首位
C. 基金公司需要直接面对客户
D. 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
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学习资料:
[单选题]单选题:( )不是契约型基金(contractual fund)与公司型基金的主要区别。
A. 法律主体资格不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 投资人不同
[单选题]在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()
A. 承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B. 承诺若认购规模超过5亿元,免收认购费
C. 承诺及时地将公开的信息与其沟通
D. 承诺定期提供详尽的投资策略报告
[单选题]董事会应当履行的合规职责不包括( )
A. 制定并执行以风险为本的合规管理计划
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
[单选题]契约型基金(contractual fund)的契约属性、收益分配为( )。
A. 先税后分
B. 先分后税
C. 通过契约约定
D. 以上都可以
[多选题]下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点( )。
A. 美国占主导地位,其他国家发展迅猛
B. 开放式基金成为基金的主流产品(mainstream products)
C. 基金市场竞争加剧,行业集中度趋于分散
D. 越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
[单选题]基金从业人员应廉洁公正,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规的做法是()。
A. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费
D. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
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