完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、

【名词&注释】

金融工具(financial instrument)、货币市场(money market)、债券市场(bond market)、公民道德(civil morality)、信用等级(credit rating)、企业债券(enterprise bond)、职业道德规范(code of professional ethics)、短期融资券(short-term financing bills)、定期存款(fixed deposit)、紧密联系(tight link)

[单选题]完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的( )

A. 横向关系制约
B. 纵向关系制约
C. 健全性规范
D. 独立性规范

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学习资料：

[单选题]中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。

A. 以政府间市场为主
B. 以柜台市场为主
C. 以交易所市场为主
D. 以银行间市场为主

[多选题]一般社会道德在基金相关活动和职业关系中的特殊表现属于( )。

A. 公民道德
B. 基金相关的法律规范
C. 基金职业道德
D. 基金从业人员职业素养

[多选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。

A. 做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B. 做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C. 做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D. 做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

[单选题]对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( )的赎回费用。

A. 1.0%
B. 1.5%
C. 2%
D. 0.75%

[单选题]货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

A. 现金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款^{(fixed deposit)}、大额存单
C. 期限在1年以内(含1年)的债券回购
D. 可转换债券

[单选题]《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。

A. 私募股权投资
B. 大宗商品
C. 房地产
D. 对冲基金

[单选题]世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。

A. 1686
B. 1420
C. 1768
D. 1868

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