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期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上

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  • 【名词&注释】

    管理办法、刑事责任(criminal responsibility)、司法机关(judicial organ)、情节严重(gravity of the circumstances)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、《期货交易管理条例》、申请材料(application material)

  • [多选题]期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该( )。

  • A. 向中国证监会报告
    B. 移交司法机关追究刑事责任
    C. 直接对其进行刑事处罚
    D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
  • A. 15日
    B. 30日
    C. 3个月
    D. 6个月

  • [单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料(application material)等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。
  • A. 3万
    B. 5万
    C. 10万
    D. 20万

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