【名词&注释】
投资者(investor)、流动性(fluidity)、售后服务(after service)、监管者、风险容忍度(risk tolerance)、实现目标(realize target)、多种形式(various forms)、相结合(combination)、业务部门(business department)、市场参与者(market participants)
[多选题]( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A. 投资期限的长短
B. 收益要求的高低
C. 风险容忍度的大小
D. 监管制度的强弱
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学习资料:
[单选题]关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。
A. 不同基金的资产分别核算
B. 重要业务部门(business department)和岗位物理隔离
C. 基金会计担任公司会计
D. 基金资产和公司资产独立运作
[多选题]( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A. 风险评估
B. 风险应对
C. 事项识别
D. 控制活动
[单选题]投资者教育的基本原则不包括()。
A. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
B. 投资者教育不应被视为是对市场参与者(market participants)监管工作的替代
C. 投资者教育大多为一个固定的模式
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
[单选题]基金客户服务中,售后服务不包括()。
A. 提醒客户及时核对交易确认
B. 定期提供产品净值信息
C. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D. 基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
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