【名词&注释】
违规行为(violation behavior)、流动资产(current assets)、行为准则(code of conduct)、公司财务(corporate finance)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、相适应、第六条、最高价(highest price)、证监会派出机构
[单选题]期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。
A. 成交量
B. 最高价(highest price)与最低价
C. 价格预测信息
D. 成交价
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学习资料:
[多选题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括( )。
A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求
[单选题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向( )进行举报。
A. 期货业协会
B. 期货公司
C. 证监会派出机构
D. 证监会
[多选题]期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 接纳为会员
B. 要求追加保证金
C. 暂停会员资格
D. 终止会员资格
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