UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

【名词&注释】

董事会(board of directors)、经济周期(business cycle)、权利义务(rights and obligations)、公司章程(articles of association)、业务范围(business scope)、审计报告(audit report)、证券交易(stock exchange)、议事规则(rules of procedure)、中国证券(china ' s securities)、发生变化

[单选题]UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到( )。

A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%

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学习资料：

[单选题]下列不属于基金合同特别约定事项的是()。

A. 基金当事人的权利义务
B. 基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
C. 基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
D. 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

[单选题]( )，中国证券^{(china s securities)}基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A. 2013年6月1日
B. 2016年5月4日
C. 2016年2月5日
D. 2016年7月15日

[单选题]根据股权投资协议保护性条款约定，可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。

A. 同一行业的股票往往表现出类似的特性与价格走势
B. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业投资股票基金
C. 不同行业在不同经济周期中的表现不同
D. 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较低

[单选题]下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。

A. ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B. 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C. ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D. ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

[单选题]合规独立性最重要的是（ ）。

A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 以上都不对

[单选题]债券的价格与收益率之间是( )关系，但该关系是( )。

A. 负相关，非线性的
B. 负相关，线性的
C. 正相关，线性的
D. 正相关，非线性的

[多选题]可以计入证券投资基金费用的有()。

A. 基金管理费
B. 基金认购费
C. 基金上市年费
D. 证券交易^{(stock exchange)}费用

[多选题]立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写( )。

A. Ⅰ.尽职调查报告
B. Ⅱ.财务意见书
C. Ⅲ.审计报告
D. Ⅳ.投资建议书
E. Ⅴ.内部控制报告
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I. Ⅱ、Ⅴ

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