【名词&注释】
投资决策(investment decision)、监督管理(supervision and management)、经营管理(management)、销售业务(selling operation)、行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金管理费(fund management fee)、管理费率
[多选题]下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是()
A. 监管内容具有全面性
B. 监管对象具有广泛性
C. 监管时间具有间断性
D. 监管主体及其权限具有法定性
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学习资料:
[单选题]()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A. 合规
B. 合格
C. 违规
D. 违约
[单选题]下列属于清算退出的方法是( )。
A. 首次公开上市(IPO)退出
B. 清算退出
C. 并购退出
D. 解散清算
[单选题]中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括( )。
A. 责令改正
B. 公开谴责
C. 刑事处罚
D. 监管谈话
[单选题]基金管理费(fund management fee)率通常与基金规模( )。
A. 无法判断
B. 无关
C. 成正比
D. 成反比
[单选题]()是基金管理公司的核心业务。
A. 投资运作管理业务
B. 基金募集与销售业务
C. 基金行政业务
D. 受托资产管理业务
[单选题]关于证券投资基金,下列说法正确的是()。
A. 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产
B. 证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C. 证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D. 投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
[多选题]下列各项中,影响个人投资者投资需求和投资决策的有( )。
A. Ⅰ.就业状况
B. Ⅱ.年龄
C. Ⅲ.家庭状况
D. 对风险和收益的要求
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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