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2022财会类考试银行从业易混易错每日一练(10月13日)

来源: 布丁学网    发布:2022-10-13     [手机版]    
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导读

布丁学网发布2022财会类考试银行从业易混易错每日一练(10月13日),更多银行从业的每日一练请访问布丁学网财会类考试频道。

1. [单选题]以下关于违反《证券法》(securities law)的法律责任,表述错误的是( )。

A. 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得(fraudulent gains),并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D. 证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款


2. [单选题]商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。

A. 资本金管理(capital management)和负债管理
B. 资产管理和负债管理
C. 流动性管理和绩效考核
D. 风险管理和绩效考核


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