【名词&注释】
实施细则(implementing regulations)、期货交易所(futures exchange)、违法违规行为、投资咨询机构(investing consultation institute)、交易规则(transaction rule)、合约标的物(subject matter of contract)、《期货交易管理条例》、被监管部门、承担违约责任、金融监管部门(financial regulation agencies)
[多选题]期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外,还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列( )职能。
A. 发布市场信息
B. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D. 查处违规行为
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学习资料:
[多选题]下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日走满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚,执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
[单选题]以下( )是客户面临的主要风险源。
A. 代理风险
B. 价格风险
C. 交割风险
D. 交易风险
[多选题]会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )
A. 期货交易所的风险准备金
B. 期货交易所的自有资金
C. 该会员的保证金
D. 该会员的自有资金和风险准备金
[多选题]下列属于期货合约标的物标准化条款的有( )。
A. 数量
B. 质量等级
C. 价格
D. 交割地点
[多选题]下列关于期货交易所的说法正确的是( )。
A. 期货交易所不具有法人资格
B. 期货交易所不以营利为目的
C. 期货交易所是实行自律管理的法人
D. 期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
[单选题]期货市场某一合约的卖出价格为15500元,买入价格为15501元,前一成交价为15498元,那么该合约的撮合成交价应为( )元。
A. 15498
B. 15499
C. 15500
D. 15501
[单选题]当RSI取值为90时,市场处于( )行情。
A. 极强
B. 相对较强
C. 弱
D. 极弱
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