2022证券从业模拟考试库277

1. [多选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

A. 证券公司的管理人员、业务人员^{(business operation personnel)}以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员^{(business operation personnel)}
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员^{(business operation personnel)}

2. [多选题]在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。

A. 规划
B. 实施
C. 优化管理
D. 投资评估

3. [单选题]内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

4. [单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。

A. 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C. 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

5. [单选题]在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。

A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 金融证券^{(financial instrument)}

6. [单选题]证券经纪业务禁止行为不包括( )．

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

7. [单选题]是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

A. 货币证券
B. 资本证券
C. 有价证券
D. 商品证券

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