【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、基本情况(basic situation)、基本信息(basic information)、管理机构、法律规定、派出机构(agency)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、登记手续(registration formalities)
[多选题]封基的交易时间为每周一至周五(节假日除外)的9:30-11:30和( )并遵从“价格优先、时间优先”的原则。
A. 13:00-14:00
B. 13:00-15:00
C. 13:00-15:15
D. 13:00-15:30
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学习资料:
[多选题]基金清算账册及有关资料由基金托管人(fund trustee)保存( )
A. 15年
B. 60天
C. 1年
D. 15天
[单选题]以下关于跟踪误差的说法错误的是()。
A. 跟踪误差是度量一个证券组合相对于其基准组合偏离程度的指标
B. 跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差
C. 指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
D. 跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益类的差
[单选题]下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中,不正确的是()。
A. 根据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续(registration formalities),报送基本情况
B. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法(interim procedures)》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C. 各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D. 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续(registration formalities)
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