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合规总监任职条件包括( )。

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  • 【名词&注释】

    投资收益(investment income)、存货周转率(inventory turnover)、证券公司(securities company)、优先股(preferred stock)、市盈率(price-earning ratio)、工作需要(work needs)、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)

  • [多选题]合规总监任职条件包括( )。

  • A. 从事证券工作5年以上
    B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
    C. 熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要(work needs)的专业知识和技能
    D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience);或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上

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  • 学习资料:
  • [多选题]可以反映投资收益的指标是( )。
  • A. 资本化率
    B. 每股收益
    C. 市盈率
    D. 存货周转率

  • [单选题]股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做( )。
  • A. 参与优先股
    B. 非累积优先股
    C. 可赎回优先股
    D. 累积优先股

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