【名词&注释】
合作关系(cooperative relationship)、自然人(natural person)、当事人(party)、国务院、证券业(securities industry)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh
...)、公开发行(public offerings)、业务人员(business operation personnel)、符合要求(meet the requirement)、不具备(does not have)
[单选题]证券投资基金的主要当事人是依据( )运作的。
A. 信托关系
B. 买卖关系
C. 合同关系
D. 合作关系
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学习资料:
[单选题]准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A. 业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》
B. 2/3以上业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》
C. 主要业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》
D. 2/3主要业务人员(business operation personnel)的《证券业从业人员资格证书》
[多选题]下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有( )。
A. 未能根据要求准备足额的现金
B. 投资者持有的、符合要求(meet the requirement)的基金份额不足
C. 投资者未能提供符合要求(meet the requirement)的申购对价
D. 基金投资组合内不具备(does not have)足额的符合要求(meet the requirement)的赎回对价
[多选题]非公开发行(public offerings)股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件
B. 发行对象不超过10名
C. 发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
D. 发行对象不能为自然人
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