基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、逻辑关系(logical relation)、证券公司(securities company)、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、中国证券(china ' s securities)、基金投资人、恒等式。

[多选题]基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )

A. 人事权利
B. 列席公司相关会议
C. 调阅公司相关档案
D. 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

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[单选题]适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。

A. 以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
B. 以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人
C. 以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构
D. 以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构
E. Ⅰ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

A. 基金投资人、基金经理、基金投资策略
B. 基金管理人、基金产品、基金投资人
C. 基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}、基金销售机构
D. 基金管理人、基金销售机构、基金经理

[单选题]我国国债持有量最大的机构类型是( )。

A. 保险公司
B. 证券公司
C. 商业银行
D. 基金公司

[单选题]下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

[单选题]按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（ ）。

A. 资产=负债+所有者权益+收入-费用
B. 资产=负债+资本公积+盈余公积
C. 资产=负债+收入-费用
D. 资产=负债+所有者权益

[单选题]根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。

A. 40％
B. 50％
C. 70％
D. 80％

[多选题]交易成本方面，主动投资的整体交易成本将( )被动投资。

A. 高
B. 低
C. 不确定
D. 无相关关系

[多选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

A. 投资人递交申购申请，申购成立
B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
C. 投资人交付申购款项，申购成立
D. 投资人交付申购款项，申购生效

[单选题]内部收益率10%，表示该项目操作过程中（）。Ⅰ.每年能承受货币最大贬值10%Ⅱ.每年能承受通货膨胀10%Ⅲ.每年能承受最大风险为10%Ⅳ.每年预期收益10%

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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