2022基金从业终极模考试题268

1. [多选题]关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

2. [单选题]私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

3. [单选题]并购投资的考察重点是( )。

A. 管理团队、资产质量、融资结构
B. 产品服务、发展战略及市场因素
C. 融资运用、发展战略以及风险分析
D. 为管理团队和产品服务部分
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ

4. [单选题]股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括( )。Ⅰ.尽职调查阶段Ⅱ.价值评估阶段Ⅲ.签订合约阶段Ⅳ.协商履约阶段

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5. [单选题]一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

A. 不宜用市净率法估值
B. 不宜用市盈率法^{(market payoff rate)}估值
C. 不宜用市销率法估值
D. 公司价值为负数

6. [单选题]关于风险，下列说法不正确的是（ ）。

A. 高风险意味着高预期收益
B. 风险包括系统性风险与非系统性风险
C. 系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D. 非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的

7. [单选题]合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。

A. 资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于5亿美元
B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}持有的证券资产不少于5亿美元
C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元
D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元

8. [单选题]（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券^{(corporation securities)}的可转让凭证。

A. 可转换债券
B. 权证
C. 可交换债券
D. 存托凭证

9. [单选题]（ ）基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

A. 增长型
B. 收入型
C. 稳定型
D. 平衡型

10. [单选题]为阻止私募股权投资基金为短期持有资产而进行收购活动，AIFMD指令规定私募股权投资基金收购公司( )内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 5年

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