【名词&注释】
重要保障(important guarantee)、数据交换(data exchange)、特殊要求(special requirements)、行政法规(administrative regulation)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国有经济布局、基金托管人(fund trustee)、基金投资人、《企业国有资产监督管理暂行条例》
[多选题]下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()
A. 基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
B. 基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
C. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D. 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
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学习资料:
[单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是( )
A. 采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式
B. 交易股权权属模糊
C. 符合法律、行政法规和政策,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,可促进国有资本优化配置
D. 在依法设立的产权交易所机构公开进行
[多选题]关于证券投资基金“独立托管、保障安全”的特点,以下说法正确的是( )。
A. 基金管理人负责基金的投资操作和资产保管
B. 基金管理人与基金托管人(fund trustee)的相互制约、相互监督,对投资者的利益提供了重要的保障
C. 基金管理人与基金托管人(fund trustee)的协同合作,对投资者的利益提供了重要保障
D. 基金托管人(fund trustee)负责资产的保管,并积极配合基金管理人的投资运作
[多选题]符合内部控制要求的投资决策应该( )
A. 遵守法律法规规定
B. 符合基金契约要求
C. 有充分的投资依据
D. 在设定的风险权限额度内进行决策
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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