【名词&注释】
投资收益(investment income)、政策性银行(policy bank)、国家开发银行、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国农业发展银行(agricultural development bank of china)、企业净资产(enterprise net assets)、信息备忘录(information memorandum)、金融债券(financial bond)、会计年度(fiscal year)、解决方案。
[多选题]开放式基金成立后的存续期内,出现( )情况基金管理应该及时向中国证监会报告,说明原因及解决方案。
A. 有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B. 连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元
C. 有效持有人数30个工作日达不到100人
D. 连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
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学习资料:
[多选题]目前我国金融债券(financial bond)发行量最大的发行主体是( )。
A. 中国工商银行
B. 国家开发银行
C. 中国进出口银行
D. 中国农业发展银行
[单选题]第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,要求最近1个会计年度(fiscal year)合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司( )。
A. 合并报表净资产的20%
B. 合并报表净资产的30%
C. 合并报表总资产的20%
D. 合并报表总资产的30%
[多选题]第 75 题 外资股发行的招股说明书可以采取的形式有( )。
A. 招股索引
B. 招股启事
C. 招股章程
D. 信息备忘录(information memorandum)
[单选题]下列不是证券投资基金的别称的是( )。
A. 交易所交易基金
B. 证券投资信托基金
C. 单位信托基金
D. 共同基金
[多选题]下列关于利率风险的表述中,正确的有( )。
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B. 利率与证券价格呈反方向变化
C. 利率提高会导致公司融资成本的提高
D. 利率风险对不同证券的影响是不同的
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