【名词&注释】
市场价格(market price)、分支机构(branch)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营业执照(business license)、公司财务状况(company financial condition)、经营场所(management place)、《期货交易管理条例》、《中华人民共和国行政许可法》、第十五条、证监会派出机构
[单选题]( )表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A. 市场资金总量变动率
B. 市场资金集中度
C. 现价期价偏离率
D. 期货价格变动率
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学习资料:
[单选题]套期保值的基本原理是( )。
A. 建立风险预防机制
B. 建立对冲组合
C. 转移风险
D. 保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
[单选题]期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续( )。
A. 1;3
B. 3;3
C. 1;6
D. 3;6
[多选题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[多选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括( )。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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