职业资格考试2022证券从业模拟考试题免费下载308

1. [单选题]我国第一家专业性证券公司是（ ）。

A. 中信证券公司
B. 深圳特区证券公司
C. 海通证券公司
D. 华泰证券公司

2. [多选题]证券买卖委托书的内容必须包括（ ）。

A. 证券名称
B. 价格幅度
C. 买卖数量
D. 出价方式

3. [单选题]证券营业部^{(security operation house)}经营管理一般包括（ ）

A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B. 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D. 硬件管理、软件管理

4. [多选题]利率期货品种主要包括（ ）。

A. 单只股票期货
B. 债券期货
C. 主要参考利率期货
D. 股票组合的期货

5. [单选题]定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A. 直接发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销

6. [多选题]增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

A. 中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B. 发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C. 发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D. 发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

7. [多选题]赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。

A. 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B. 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C. 确保公司股份能足额认购
D. 增加公司的募集资金

8. [多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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