【名词&注释】
持续性(persistence)、独立性(independence)、市场主体(market subject)、服务机构(service organization)、内外部环境(internal and external environment)、律师事务所(law office)、回归系数法(regression coefficient method)、实际上(actually)、全面性原则(totality principle)、内、外部环境
[单选题]股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括( )、会计师事务所等。
A. 基金托管机构
B. 基金销售机构
C. 律师事务所
D. 以上都是
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学习资料:
[单选题]内部控制制度的制定应遵循( )原则,随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[单选题]管理人内部控制的原则主要包括( )。
A. 全面性原则(totality principle)
B. 相互制约原则
C. 执行有效原则
D. 独立性原则
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]关于行业自律和政府监管的联系,说法错误的是( )。
A. 目的一致
B. 性质相同
C. 行业自律是对政府监管的积极补充
D. 行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
[多选题]关于基金业绩的持续性分析与预测,下列说法正确的有( )。
A. Ⅰ.基金业绩的持续性分析着眼于对基金过去表现与未来表现之间关系的研究,亦即对基金业绩是否具有可预测性的研究
B. Ⅱ.或然表实际上(actually)是一张简单的概率分布表,反映的是所有样本基金在连续两个时期内分别处于“输赢”“输输”“赢输”“赢赢”地位的数量
C. Ⅲ.回归系数法(regression coefficient method)主要是通过检验一组基金后期的业绩对前期业绩进行回归的斜率系数是否显著对业绩持续性进行判断
D. Ⅳ.Spearman等级相关系数检验法是将基金前后期的业绩进行排序,用Spearman等级相关系数检验前后期基金业绩排名顺序是否有变化
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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