基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、管理机构、企业信用(enterprise credit)、证券交易(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、年复利率(annual compound interest rate)、法定人数、契约型基金(contractual fund)、参考答案

[多选题]基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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[单选题]关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

A. 封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
B. 开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
C. 申购、赎回的价格由基金管理人计算
D. 申购、赎回的价格由合伙人计算
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

A. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]契约型基金^{(contractual fund)}份额持有人享有( )。

A. 基金份额所有权
B. 基金投资保管权
C. 基金投资管理权
D. 基金投资决策权

[单选题]所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（ ）。

A. 本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
B. 本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
C. 本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
D. 本金和利息都随通胀水平的高低进行变化

[单选题]李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率^{(annual compound interest rate)}为12%，李先生现在应存入银行（）。

A. 120000元
B. 134320元
C. 113485元
D. 150000元

[多选题]我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A. 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B. 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于于3亿元，
D. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

[单选题]股权投资基金的一般流程主要包括( )。

A. 募集筹备期
B. 基金路演期
C. 投资者确认
D. 协议签署及出资
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]如果投资者认为市场效率较强时，可采取()策略。

A. 指数化策略
B. 免疫与现金流量匹配策略
C. 积极投资策略
D. 应急免疫

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