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合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚

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  • 【名词&注释】

    地理位置(geographical position)、违规行为(violation behavior)、规章制度、统一标准(unified standard)、不可分性(indivisibility)、行政法规(administrative regulation)、业务部门(business department)、部门规章(divisional regulations)、自律性规则(self-rule regulations)、专业性法(professional law)

  • [多选题]合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门(business department)进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • A. 独立性
    B. 客观性
    C. 公正性
    D. 专业性

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  • 学习资料:
  • [单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。
  • A. 法律、行政法规、部门规章(divisional regulations)
    B. 基金行业自律性规则(self-rule regulations)
    C. 基金从业人员所在机构的内部规章制度
    D. 基金合同
    E. Ⅰ、Ⅱ
    F. Ⅰ、Ⅲ
    G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    H. Ⅰ、Ⅳ

  • [多选题]每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的,这体现了不动产投资特点的( )。
  • A. 异质性
    B. 不可分性
    C. 低流动性
    D. 低风险性

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