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某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下

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  • 【名词&注释】

    期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、长期借款(funded liability)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、客户保证金(customer credit balance)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [单选题]某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是( )。

  • A. 在电话里通知另一理事代为出席
    B. 委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
    C. 以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
    D. 该理事不得委托他人代为出席

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  • [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
  • A. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
    B. 客户保证金(customer credit balance)未足额追加的,期货公司在计算符合规定(conforming to prescribed)的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
    C. 客户保证金(customer credit balance)在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
    D. 未足额追加的客户保证金(customer credit balance)应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  • [多选题]期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)进行监管谈话,出具警示函。
  • A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
    C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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