下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是

【名词&注释】

道德风险(moral hazard)、技术人员(technician)、不合理(unreasonable)、技术负责人(technical director)、封闭式(closed-end)、进一步(further)、基金托管人(fund trustee)、信息技术开发(information technology development)、信息管理体系(information management system)、档案管理制度(files management system)

[单选题]下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()

A. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D. 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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[单选题]公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。

A. 优先股股东
B. 普通股股东
C. 债券持有者
D. 实际控股人

[多选题]金融资产的定义是( )。

A. 金融资产是无形的，没有明确的价值
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D. 分为股权类金融资产和其他衍生品资产

[单选题]某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（）。

A. [680.58]
B. [680.79]
C. [680.62]
D. [680.54]

[单选题]根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，( )应制订健全有效的估值政策和程序。

A. 基金销售机构
B. 中国基金业协会
C. 基金管理人
D. 基金托管人^{(fund trustee)}

[单选题]下列关于期权合约价值的说法，错误的是（ ）。

A. 一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B. 时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C. 内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D. 期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值

[单选题]封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

A. 0．0001
B. 0．001
C. 0.01
D. 0．1

[多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是( )。

A. 实行信息技术开发^{(information technology development)}、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发^{(information technology development)}、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B. 在内部建立完善的信息管理体系^{(information management system)}，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C. 建立完善的档案管理制度^{(files management system)}，妥善保管相关业务资料
D. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

[多选题]( )不属于基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则。

A. 易入原则
B. 可测原则
C. 完整性原则
D. 成长原则

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