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2022证券从业全套模拟试题298

来源: 布丁学网    发布:2022-10-26     [手机版]    
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导读

布丁学网发布2022证券从业全套模拟试题298,更多证券从业的模拟考试请访问布丁学网职业资格考试频道。

1. [多选题]关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人(fund holder)利益的规定中错误或没有规定的是( )。

A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
B. 申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户
C. 赎回款于7日内到达投资人基金账户
D. 托管银行系统内资金应在9小时内到账


2. [单选题]拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%


3. [单选题]根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期。允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过( );加入后3年内,外资比例不超过( )。

A. 33%,49%
B. 30%,50%
C. 35%,45%
D. 33%,50%


4. [多选题]证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )

A. 综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B. 证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C. 证券公司的流动资产不得低于流动负债
D. 综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍


5. [多选题]在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( ).

A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关(strict checks)


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