【名词&注释】
金融工具(financial instrument)、银行贷款(bank loan)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、销售收入(sales income)、基金托管人(fund trustee)、供需双方(suppliers and buyers)、市盈率法(market payoff rate)、参考答案、发生变化
[单选题]下列关于房地产投资的说法中,错误的是( )。
A. 房地产权益基金通常以开放式基金形式发行
B. 房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
C. 房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道,同时,也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道
D. 零售房地产以出租而赚取收益为目的,其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
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[多选题]某可转换债券的面值为1000元,规定其转换价格为50元,则可以转换为( )股普通股票。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单选题]基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A. 员工自律
B. 各部门主管的检查监督
C. 管理层对人员和业务的监督控制
D. 股东大会的检查、监督和指导
[单选题]一家上市公司,上市以来盈利情况一直良好,2015年由于行业形势发生变化,在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损,下列说法正确的是()。
A. 不宜用市净率法估值
B. 不宜用市盈率法(market payoff rate)估值
C. 不宜用市销率法估值
D. 公司价值为负数
[单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)申购、赎回和场内交易,正确的说法是( )。
A. ETF的申购、赎回通过交易所进行
B. ETF只能通过现金申购
C. 只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
D. ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标
[单选题]一般来说,封闭式基金是在证券交易所进行交易的,而开放式基金是投资者通过代销渠道向( )申购和赎回实现流通的。
A. 基金托管人
B. 中国结算公司
C. 基金管理人
D. 证券交易所
[多选题]下列关于金融工具的说法,错误的是( )。
A. 金融工具是金融市场上进行交易的载体
B. 金融工具是法律契约,交易双方的权利义务受法律保护
C. 金融工具随时可以流通转让
D. 金融工具一般不具有社会可接受性
[单选题]基金销售市场细分的原则不包括()
A. 准入原则
B. 可测原则
C. 成长原则
D. 识别原则和利润原则
[单选题]关于保证金交易的说法,错误的是()。
A. 保证金交易也称为信用交易
B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C. 在我国,保证金交易被称为“融资融券”
D. 所有的证券公司都可以开展融券业务
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