【名词&注释】
信用风险(credit risk)、建立健全(establishing and perfecting)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度不完善(system is not perfect)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、纠纷案件(dispute case)、符合规定(conforming to prescribed)
[判断题]期货交易所合并的,必须经过中国证监会备案,并且只能采取吸收合并的方式进行。 ( )
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学习资料:
[多选题]关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
B. 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任
C. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任
D. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
[多选题]期货市场的操作风险包括( )等风险。
A. 计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失
B. 风险监控制度不完善
C. 闲工作责任不明确或工作程序不恰当,不能进行准确结算
D. 交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤
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