( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金

【名词&注释】

中央银行(central bank)、信用等级(credit rating)、企业债券(enterprise bond)、货币市场基金(money market fund)、短期融资券(short-term financing bills)、集合竞价(call auction)、履行职责(acquittal)、会计年度(fiscal year)、管理部门、公司内部控制(corporate internal control)

[多选题]( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责^(acquittal)的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A. 督察长
B. 管理层
C. 合规管理部门
D. 监事会

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[单选题]下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是( )。

A. 可转换债券
B. 信用等级在AAA级以下的企业债券
C. 1年以内的中央银行票据
D. 国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

[单选题]UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于（ ）。

A. 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B. 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C. 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D. 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

[多选题]关于沪深300指数期货市价指令，正确的说法是( )。

A. 市价指令可以和任何指令成交
B. 集合竞价不接受市价指令
C. 市价指令不能成交的部分自动撤销
D. 市价指令不必输入委托价格

[单选题]在资产管理的特征中，从参与方来看，资产管理包括( )。

A. 股票和基金
B. 固定资产和非固定资产
C. 委托方和受托方
D. 资金的需求方和供给方

[单选题]到期收益率的影响因素主要有（ ）。

A. Ⅰ 票面利率
B. Ⅱ 债券市场价格
C. Ⅲ 计息方式
D. Ⅳ 再投资收益率
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素有（）。

A. 细分市场的规模
B. 细分市场的成长性
C. 细分市场结构的吸引力
D. 销售机构的资源

[单选题]基金资产净值等于( )，基金份额净值等于( )。

A. 基金资产-基金负债;基金资产净值*基金总份额
B. 基金资产总值/基金总份额;基金资产净值*基金总份额
C. 基金资产总值/基金总份额;基金资产净值/基金总份额
D. 基金资产-基金负债;基金资产净值/基金总份额

[多选题]下列不属于基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}应遵循的原则的是( )。

A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则

[多选题]对证券公司而言，申请合格境外机构投资者，应经营证券业务()以上，净资产不少于()美元，最近一个会计年度^{(fiscal year)}管理的证券资产不少于50亿美元。

A. 5年;5亿
B. 2年;5亿
C. 2年;3亿
D. 5年;3亿

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/v89347.html