职业资格考试2022证券从业模拟在线题库280

1. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。

A. 公平对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 谨慎客观原则

2. [单选题]上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训，并取得资格证书。

A. 交易所的董事会秘书资格
B. 证监会的董事会秘书资格
C. 交易所的证券事务代表资格
D. 证监会的证券事务代表资格

3. [单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度^{(fiscal year)}的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。

A. 5%
B. 6%
C. 7%
D. 10%

4. [单选题]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券^(securities)的业务属于( )。

A. 财务顾问业务^{(financial advisory business)}
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务

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