【名词&注释】
上市公司(listed company)、管理办法、证券市场(securities market)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、保险机构投资者(insurance institutional investors)、证券交易商(securities dealer)
[多选题]基金管理公司交易部的主要职能有( )。
A. 执行投资部的交易指令
B. 记录并保存每日投资交易情况
C. 保持与各证券交易商(securities dealer)的联系并控制相应的交易额度
D. 负责基金交易席位的安排、交易量管理
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学习资料:
[单选题]基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A. 中国证监会
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
[多选题]影响基金组合稳定性的因素有( )。
A. 基金操作策略的改变
B. 证券市场状况的变换
C. 资产配置比例的重新设置
D. 经理的更换
[多选题]货币市场基金的申购、赎回原则有( )。
A. “未知价”原则
B. “确定价”原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
[单选题]首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。
A. 信托投资公司(trust and investment company)
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者(QFII)
D. 上市公司
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