布丁学网

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1676
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    行政处罚(administrative punishment)、证券市场(securities market)、行政法规(administrative regulation)、暂行办法(interim procedures)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、法人资格、战略性资产(strategic assets)、恒定混合策略

  • [多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。

  • A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
    B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
    C. 最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  • 查看答案&解析查看所有试题
  • 学习资料:
  • [多选题]第 73 题 发审委委员有下列(  )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。
  • A. 本人提出辞职申请的
    B. 2次以上无故不出席发审委会议的
    C. 未按照中国证监会的有关规定(related regulations)勤勉尽责的
    D. 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

  • [单选题]在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变,这种资产配置方式是( )。
  • A. 战略性资产(strategic assets)配置
    B. 恒定混合策略
    C. 战术性资产配置
    D. 投资组合保险策略

  • 本文链接:https://www.51ksbd.net/show/vlwjll.html
  • 推荐阅读
    考试布丁
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号