职业资格考试2022证券从业模拟试卷222

1. [多选题]下列属于证券经纪商^{(security broker)}的义务的是（ ）

A. 认真与客户签订证券买卖代理协议
B. 忠实办理受托业务
C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E. 不得接受客户的全权委托

2. [多选题]择时能力的衡量方法有（ ）。

A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法

3. [多选题]金融自由化的主要内容包括（ ）。

A. 取消对贷款利率的最高限额
B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C. 放松外汇管制
D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

4. [多选题]基金的重大事件包括（ ）。

A. 基金份额持有人大会的召开
B. 延长基金合同期限
C. 转换基金运作方式
D. 更换董事长、总经理等高级管理人员

5. [多选题]在证券委托交易中，证券经纪商^{(security broker)}作为受托人，应承担的义务包括( )．

A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务

6. [单选题]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度^{(fiscal year)}的法人
B. 注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2

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