2022期货从业资格模拟试题215

1. [多选题]甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}可以采取下列（ ）措施。

A. 责令改正
B. 给予警告
C. 单处或者并处3万元以下罚款
D. 三年内禁止从事期货业务

2. [多选题]在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是( )。

A. 起草交易规则^{(transaction rule)}，并按理事会提出的修改意见进行修改
B. 监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则^{(transaction rule)}和纪律要求
C. 有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录
D. 可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

3. [多选题]我国期货交易所总经理的权力包括( )。

A. 拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B. 拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C. 决定期货交易所机构设置方案
D. 审议批准财务决算方案

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/wklegn.html