发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资

【名词&注释】

独立性(independence)、投资者(investor)、保荐人(sponsor)、投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、证券交易所(stock exchange)、负责人(person in charge)、发行人、专业人士(specialty people)、发行股票

[判断题]发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

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学习资料：

[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。

A. 3%，5%
B. 5%，3%
C. 5%，5%
D. 3%，3%

[多选题]关于内核，以下说法正确的是（　　）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士^{(specialty people)}组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人^{(person in charge)}及投资银行部门的负责人^{(person in charge)}通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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