【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、投资者(investor)、投资人(investor)、手续费(commission charge)、结算价(settlement price)、交易所(exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、新一轮(new round)、收盘价(closing price)、发行价
[单选题]下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有( )。
A. 又称反稀释条款
B. 是一种用来保证股权投资基金权益的约定
C. 目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮(new round)融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
D. 反摊薄条款根据新一轮(new round)融资发行的股数的比例、价格的不同,可能采取完全棘轮法或者加权平均法,在调整完成前,公司不得增资
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅲ、Ⅳ
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[单选题]( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A. 基金行业自律
B. 基金机构内控
C. 政府基金监管
D. 社会力量监督
[单选题]以下关于基金估值方法的表述,错误的是( )。
A. 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
B. 交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
C. 对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
D. 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
[单选题]关于公司制私募股权基金,以下表述错误的是( )。
A. 公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构
B. 公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任
C. 公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理
D. 公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权力
[单选题]某投资者在2015年5月13日只进行了两笔交易:以3600点买入开仓2手IF1509合约,以3540点卖出平仓1手该合约,当日该合约收盘价(closing price)为3550点,结算价为3560点,如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费,当日结算后其账户的亏损为( )元。
A. 30000
B. 27000
C. 3000
D. 2700
[单选题]根据中国证监会(china securities regulatory commission)对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
A. 30%
B. 50%
C. 80%
D. 90%
[多选题]并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。
A. 财务性并购投资
B. 资产性并购投资
C. 债务性并购投资
D. 不动产并购投资
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