2022财会类考试基金从业模拟练习题284

1. [单选题]作为基金份额持有人，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。

A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%

2. [单选题]某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )。

A. 10000元
B. 10100元
C. 10050元
D. 9950元

3. [单选题]下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。

A. 投资期限
B. 收益要求
C. 风险容忍度
D. 股市行情^{(quotation of stock market)}变化

4. [单选题]甚金业协会从( )年5月29日起实施“失联(异常)”私募机构公示制度。

A. 2013
B. 2014
C. 2015
D. 2016

5. [单选题]股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6. [单选题]QDII是（）的首字母^{(first letter)}缩写。

A. 合格的境内机构投资者
B. 合格的境外机构投资者
C. 境内机构投资者
D. 境外机构投资者

7. [单选题]下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B. 本质上是一种指数基金
C. 可以进行套利交易
D. 会出现大幅折价或溢价交易现象

8. [单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

A. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C. 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D. 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

9. [多选题]发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于( )亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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