【名词&注释】
情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、统一组织(unified organization)、期货业协会、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。必须由中国证监会依法核准。 ( )
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学习资料:
[多选题]任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
[单选题]我国期货交易的交割,由( )统一组织进行。
A. 期货交易所
B. 中央登记结算中心
C. 期货业协会结算中心
D. 交割仓库
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