违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对

【名词&注释】

投资收益(investment income)、证券市场(securities market)、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、情节严重(gravity of the circumstances)、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)

[判断题]违反法律、行政法规^{(administrative regulation)}或者中国证监会^{(china securities regulatory commission)}有关规定^{(related regulations)}，情节严重的，可以对有关责任人员采取3－5年的证券市场禁入措施。（ ）

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学习资料：

[多选题]第 100 题 向原股东配售股份应当符合（　　）。

A. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C. 采用《证券法》^{(securities law)}规定的代销方式发行
D. 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。

A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 273

[多选题]战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。

A. 对投资者的风险承受不同
B. 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
C. 对投资者的风险偏好认识不同
D. 对投资者的风险偏好假设不同

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